腐敗防止方針

大和証券グループは、その企業理念に基づき、以下のとおり、腐敗防止方針を定めます。高い倫理観をもって、腐敗行為の防止に努め、顧客をはじめ、全てのステークホルダーと公正で健全な関係を確保します。

  1. 腐敗行為の防止
    大和証券グループは、いかなる形式の賄賂も受領または提供しません。また、社会通念上妥当な範囲を超えるような、不当な接待・贈答・便益その他の利益についても、受領または提供しません。
  2. 経営陣の関与
    大和証券グループの経営陣は、企業倫理の重要性を認識し、自ら日々の行動をもって模範を示し、腐敗行為の防止に責任をもちます。
  3. 法令の遵守
    大和証券グループは、ビジネスを行う国・地域で適用される腐敗行為の防止に向けた法規制<不正競争防止法をはじめとする国内関連法規等(日本国)、海外腐敗行為防止法(米国)、贈収賄防止法(英国)、商業賄賂規制(中国)等>および国際条約を遵守します。
  4. 管理体制
    大和証券グループは、法令諸規則に基づき、腐敗行為の防止に関する社内規程等を適切に整備するとともに、その遵守状況や有効性を定期的に確認し、その結果に応じて、社内規程等の見直しを含む必要な措置を実施します。
  5. 教育・研修
    大和証券グループは、役職員に対し、贈収賄の禁止や内部通報制度の周知など腐敗防止に関する教育・研修を定期的に実施します。
  6. 報告・通報体制の整備
    大和証券グループは、腐敗行為の防止に関する法令諸規則や社内規程等への違反あるいは違反の可能性のある行為について、役職員から報告または内部通報を受けるための体制を整備します。また、報告または内部通報を行った役職員に不利益が生じないよう通報者保護の徹底を図ります。
  7. 違反への対処
    大和証券グループは、役職員が腐敗行為の防止に関する法令諸規則や社内規程等に違反した場合には、社内規程に基づき、厳正に処分を行います。
  8. 方針の理解・浸透
    大和証券グループの役職員は、本方針を十分に理解し、その遵守について年次で誓約します。