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ビジネスレポート

投資信託協会「定款の施行に関する規則」に基づく開>示

勧誘方針

大和証券投資信託委託株式会社は、「金融商品の販売等に関する法律」第九条における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて、投資一任契約の勧誘を行います。

<投資一任契約における勧誘方針>

○ 当社は、投資一任契約をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験、財産の状況、投資一任契約を締結する目的、資金の性格、投資方針等を考慮し、お客様のニーズに沿った適切な投資対象、運用方法等を選択してお勧めします。

○ 当社は、電話や訪問による勧誘に際しては、お客様のご都合にあわせた時間帯に行うよう努めます。

○ 当社は、投資一任契約に基づいて金融商品へ投資するに当たっては、投資対象、運用方法、運用リスク等について適切な説明に努めます。また、当社の役職員は、お客様の信頼と期待に応えるべく、常に知識技能の修得、研さんに励んでまいります。

○ 当社は、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。

平成29年1月
大和証券投資信託委託株式会社

また、弊社は現在、証券投資信託の直接募集・解約等は行っておりませんが、弊社の第二種金融商品取引業における勧誘方針を以下の通り公表いたします。

<第二種金融商品取引業における勧誘方針>

○ 当社は、お客様の知識、投資経験、財産の状況、投資目的等に照らして適当と考えられる商品をお勧めし、その商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。

○ 当社は、電話や訪問による勧誘に際しては、お客様のご都合にあわせた時間帯に行うよう努めます。

○ 当社は、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に努めます。

平成29年1月
大和証券投資信託委託株式会社

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