コンプライアンス・運用リスク管理

当社は、投資家の皆さまのために忠実に業務を遂行し、専門家としてファンドの運用目的に即した運用を執行する責任を果たすため、取締役会を中心とした厳格で組織的なコンプライアンス体制・運用リスク管理体制をしいています。このような管理体制は、「一貫した運用プロセス」「組織的なリスク管理」という当社の運用哲学の根幹をなすものであり、高い水準のアカウンタビリティを確保し、投資家の皆さまとの信頼関係を構築するうえで重要な役割を果たすものと考えています。

※「コンプライアンス」とは・・・法令や投資信託協会等の定める諸規則、社内ルール等に従った適正な運用を行なうことをいいます。

※「運用リスク管理」とは・・・金利リスク・価格変動リスク・為替リスク・クレジットリスク等の各種の運用リスクを的確に把握した上でこれを監視し、必要な場合には是正を行なうことにより、適切な運用を確保する手続をいいます。

経営の役割

コンプライアンスおよび運用リスク管理の基本方針は、取締役会自らがこれを定めます。コンプライアンスおよび運用リスク管理の状況については、経営会議の分科会であるコンプライアンス・監査会議および運用審査会議において報告され、これに基づいて必要な審議・決定が行なわれます。

独立した管理・監査部門

コンプライアンス

コンプライアンスについては、運用執行部門とは独立したコンプライアンス部門がその管理を担当し、法令や投資信託協会等の定める諸規則、社内ルール等について指導・教育を行ない、コンプライアンス状況を監督します。

運用リスク管理

運用執行部門とは独立した審査部門は、運用の付加価値追求の成果である運用実績について把握・評価するとともに、ファンドのリスク状況をモニタリングし、必要な場合には、運用執行部門に対し意見を求めたり、是正を要求することにより、適切な運用を確保します。

内部監査

運用執行部門、コンプライアンス部門、審査部門のいずれからも独立した内部監査部門は、コンプライアンス体制・運用リスク管理体制をモニタリングし、適切性・有効性を検証することにより監査します。監査結果に基づく重要事項をコンプライアンス・監査会議および取締役会に報告し、適正化を促進します。

コンプライアンス・運用リスク管理体制

コンプライアンス・運用リスク管理体制：取締役会、コンプライアンス・監査会議、運用審査会議、法務コンプライアンス部、業務監査部、審査部からなるコンプライアンス・運用リスク管理体制を敷いております。

会社情報に戻る →